直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警作家许地山简介，许地山简介资料(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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